晁福林: 从“华夏”到“中华” TXY2022-01-26 03:44:13

从“华夏”到“中华”

——试论“中华民族”观念的渊源

晁福林

北京师范大学

史学理论与史学史研究中心

铸牢中华民族共同体意识研究基地（培育）

【原刊于《史学史研究》2020年第4期】

“中华民族”，是生活在中国土地上的诸民族庄严的集合称谓。这个称谓源远流长。追溯其源可以到先秦时期的“华夏”观念。研究“华夏”观念之源，需要从甲骨文、金文以及古文献里的“夏”“华”“中国”等记载开始讨论。这是因为文字是人的意识、观念的结晶，相关的古文字资料记载了这些观念的诸多因素，我们的讨论就从这里开始。

先来说“夏”。

专家对于甲骨文“夏”字的探寻，近年来主要在以下两个方面展开：第一是重新认识甲骨文“”字。过去多释这个字为“”，近年有专家新释为“夏”，如詹鄞鑫先生分析历来的相关考释，指出这个字有加“日”旁和不加“日”旁的两类，添加“日”旁者，是“专为四时之名而造的字”。另一个附加手持长柄斧鉞的作“”形的字“是夏字的初形或异构”。第二个进展是新释出甲骨文夏字。如甲骨文作形者，过去或释为“猴”、“夔”、“猱”等，曹定云先生释为“夏”，并且指出这个夏字，见于以下卜辞：

己巳卜，雀不其氐夏。

己巳卜，雀氏夏。十二月。（见下图）

这是一版武丁时代的卜辞。卜辞里的这个“夏”或应当指商代的夏遗民之族。这版卜辞从正反两个方面贞问，是否由“雀”率领夏族从事某项事务。名“雀”者，是雀族首领，亦是商王武丁时期的著名将领，常衔王命而行事。此外，刘钊先生指出，三期甲骨卜辞的作贞人名的，也应当是“夏”字。殷卜辞里关于“禹”和夏族后裔“杞”的记载，都与“夏”有关系，值得再探索和研究。总之，专家的这些探寻和研究都是有重要学术意义的发现。甲骨卜辞里的夏字，虽然现今还在继续探索的阶段，但可以肯定，殷商时代的人对于夏王朝应当有历史记忆存在，我们从甲骨卜辞里会有更多的发现。

“夏”字在周代金文里有了确凿证据。春秋时的《叔夷鎛》铭文讲商汤伐夏之事谓：“成(唐)汤，有敢（严）在帝所，溥受天命，?伐司（后？）。”郭沫若先生说：“，是夏字。古玺有‘侯癸’、‘侯’，‘侯’，即复姓之夏侯。其确证也。”

关于“夏”字，《说文》谓这个字“从，从頁、从臼。臼，两手。，两足”，从这个解释可以看出，夏字原是“人”之形体状，所从之“頁”，《说文》训谓“头也”，人头加上双手、两足，就是人体形状。再看《说文》对夏字的训释：“夏，中国之人也。”为什么单将“中国之人”提出来训释“夏”字呢？

原来，这是汉代人对于夏王朝的历史记忆的结果。司马迁说夏王朝初期已经使天下形成了如下的情况：

司马迁的“九州”说，取自《尚书·禹贡》篇。关于这段话，后来的《尚书·禹贡》伪孔传以“九州同风，万国共贯”来做解释，唐儒孔颖达发挥其意蕴说：“‘四海’，谓四海之内，即是九州之中，乃有万国。万国同其风化，若物在绳索之贯，故云‘九州同风，万国共贯’。”《史记集解》引郑玄说，谓“中国即九洲也。天子建其国，诸侯祚之土，赐之姓，命之氏，其敬悦天子之德既先，又不距违我天子政教所行。”依照司马迁、郑玄的说法，夏王朝和以前的时代相比，有这样三个方面的特色。一是，指出了广大区域里人们的融汇。他所说的“九州”、“四海”，实即中国；其二，实现了广大区域里经济与政教的一致。各个地区的邦国要向夏王朝进贡赋。夏王朝对于这些邦国赐土、赐姓；其三，重视德行文采。所谓“祗台(以)德先”，有两方面的意思，一方面是如郑玄所云“敬悦天子之德”，另一方面是“赐土姓”时，以德行优者为先。这里所言的“德”当包括着文化礼仪的内容。这些应当就是汉朝时人对于夏王朝历史记忆的主要部分。在这个背景之下，许慎说“夏”为“中国之人也”，意思是夏王朝之人，就是有文采、有德操的中国人。

西周时期，周人自认为是“夏”的继承者，周人自称为“有夏”，称自己居住的地方为“区夏”，可见周人对于“夏”这个称谓的喜爱。周人把“夏”的范围扩展得很大，周人有一首称颂先祖后稷的《思文》诗，内容如下：

这首诗的意思是说有文德的后稷，能配天命，养育众民，没有一点不尽力。给我们留下宝贵的大麦、小麦，奉帝命而养育。不分你我疆界，布大功于中国。关于《思文》所言“时夏”，后儒或言谓大，不够准确，不若郑笺所释。郑玄说：“陈常于时夏”意即“陈其久常之功于是夏而歌之”，并谓：“夏之属有九。”宋儒朱熹说得更为直接，谓：“陈其君臣父子之常道于中国。”清儒陈奂也说其意谓：“言后稷之功，尽天下之疆界，无有此尔也。”《思文》一诗表明，周人将“时(是也)夏”的范围视为中国的极大范围，疆界不分你、我。由此，我们可以理解汉儒许慎以“中国之人”训释“夏”字的缘由。自西周时期以降，“夏”就是中国，其所指是一个开放型的无有疆界的极大范围。郑玄说夏的范围“有九”，即指《夏本纪》的“九洲”而言。

因为“夏”字本有“大”“美”之因素，所以春秋战国时期，便和“华”字系连，称为“华夏”，意即大美之夏。由此，我们可以想到，周人之所以自称“有夏”，并不是他自认为是夏族的后裔，我们找不到证据，说周族与夏有血缘承继关系，周人自称“有夏”，是高举“夏”这面光荣的旗帜来号令诸族归附，主要是取夏的大美之义，与有荣焉。

我们再来说“华”字。

和“夏”字一样，“华”字的起源和发展也有悠久的历史。学者早曾注意到甲骨文里可能有“华”字。如清末民初学者叶玉森指出：“卜辞之异体作、与金文旁并合，疑即华字，唯文不多见，辞亦难通，终未敢断定。”。作“”形的甲骨文字确与金文的华字相类，但亦如叶玉森所言，相关卜辞若读为华，则辞意“难通”，因为现今所见的相关卜辞里，这个字皆用为祈祷之意。这个字当写作，《说文》谓其音读为“卉声”，为晓纽字。我们可以作如下的推测，即在甲骨文的时代，字本作草木荣华繁茂之状，初读若卉，在卜辞里用作祈祷之意。到了金文的时代，它写作如下的形状：

显而易见，金文“华”字的上部取甲骨文、上部表示草木荣华繁茂，又附加“于”为声符，所以“华”为鱼部字，但其声纽仍与甲骨文字相同（皆作晓纽），这是它所保存的与甲骨文的渊源关系之痕迹。

如果说“华”字在甲骨文的时代还没有完全形成的话，那么到了金文时代，它却是确凿无疑地呈现在人们面前，并且使用于彝铭和文献里了。从彝铭来说，“华”字有两类用法，一是，作地名或人名用。如“王在华”、“师华父”、“邾公华”等；另一类是作形容词或动词，如：

（一）王在上侯[居]，华祼。

（二）寮女寮奚，[媺]华。

（三）子子孙孙永宝用华。

上引三例彝铭，第（一）例是西周昭王时器，另外两例是西周晚期器。第（一）例意思是说，周王在上侯这个地方驻跸，举行盛大祼礼。祼礼起源很早，西周初年就有成王行祼礼的记载，见于《尚书·洛诰》篇。唐儒孔颖达解释说：“祼者，灌也。王以圭瓒酌郁鬯之酒以献尸，尸受祭而灌于地，因奠不饮，谓之祼。”途中驻跸而行祼礼，铭文特别强调“华祼”。华，《尔雅·释言》“皇也”。《诗经·大雅·皇矣》“皇矣上帝”，毛传：“皇，大。”“华祼”，意即盛大的祼礼。在此不寻常的盛大祼礼受到赏赐，作器者引以为荣。第（二）例铭文记载任王宫小官的名者接受“天君”（即太后）的命令选取宫中女仆，他完成任务后向天君汇报，所选的“寮女、寮奚”皆“媺华”，天君满意名者圆满完成任务，遂予以赏赐。“媺华”的媺，训为美。“媺华”意即美丽光鲜。《尚书·尧典》“重华”，宋儒蔡沈说：“华，光华也。”用今语来说，“媺华”就是光鲜亮丽。